根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的...

發(fā)布時(shí)間：2025-02-14 所屬欄目：百科知識 瀏覽量：962

合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。合規(guī)管理的基本原則：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原...

發(fā)布時(shí)間：2024-11-30 所屬欄目：百科知識 瀏覽量：821